当前的位置: 首页 >> 证券法 > 证券公司 > > 内容页 >>

如何管理证券公司?证券公司经营管理包括哪些方面?

法务网 2023-03-28 13:45:18

如何管理证券公司?证券公司经营管理包括哪些方面?

1、资产管理

证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

2、人员管理

证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

3、缴纳证券投资者保护基金、提取交易风险准备金

4、建立健全内部控制与业务隔离制度

证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

相关阅读

推荐文章